प्रतिभूतियां कानून नौकरी - कानूनी विवरण

200 9 के वित्तीय संकट के मद्देनजर, बर्नी मैडॉफ़ के निवेश घोटाले और हालिया सफेद कॉलर अपराध, प्रतिभूति कानून कई कानूनी पेशेवरों के लिए विशेष हित का एक विशेषीकरण बन गया है।

सिक्योरिटीज लॉ का इतिहास

सिक्योरिटीज कानून शुरू में एक और वित्तीय संकट के जवाब में विकसित हुआ- 1 9 2 9 में बाजार में ढहने की सबसे बड़ी आपदा। फ्रैंकलिन डेलानो रूजवेल्ट के "न्यू डील" के हिस्से के रूप में, कांग्रेस ने 1 9 33 के प्रतिभूति कानून अधिनियमित किया साथ ही 1 9 34 के प्रतिभूति विनिमय अधिनियम, जिसने प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) बनाया।

1 9 33 और 1 9 34 के अधिनियमों से पहले, राज्य के कानूनों ने "नीले आकाश कानूनों" के रूप में जाने वाली प्रतिभूतियों को शासित किया "ये राज्य कानून कुछ ऐसे परिस्थितियों में लागू होते हैं जिनमें सुरक्षा को संघीय कानूनों से मुक्त रखा जाता है

नौकरी कर्तव्यों

सिक्योरिटीज एटर्नीज़ स्टॉक, म्यूचुअल फंड, बॉन्ड और अन्य वित्तीय साधनों के संबंध में ग्राहकों का प्रतिनिधित्व करते हैं। यह काम मुख्य रूप से तीन व्यापक क्षेत्रों-व्यवहार व्यवहार, नियामक अभ्यास और मुकदमेबाजी में विभाजित है।

प्रतिभूति लेनदेन लेनदेन संबंधी कार्य प्रारंभिक सार्वजनिक पेशकश, माध्यमिक प्रसाद, विलय और अधिग्रहण और प्रतिभूतियों की निजी बिक्री की कानूनी तकनीकी प्रबंधन करने पर जोर देता है। स्टॉक या अन्य प्रतिभूतियों के जारी होने का उपयोग पूरे विश्व में कारोबार को वित्तपोषित करने के लिए किया जाता है। लेनदेन एटर्नी अपने ग्राहकों की ओर से इन कार्रवाइयों की सुविधा प्रदान करते हैं, जिनमें बड़े निगमों से अलग-अलग निवेशकों तक शामिल हैं। प्रतिभूति वकीलों अक्सर इन लेन-देनों को संरचित करने में कर विशेषज्ञों के साथ मिलकर काम करते हैं।

सिक्योरिटीज रेगुलेशन जबकि व्यवहार एटर्नी "सौदा" की महिमा में आनंद लेते हैं, इस अभ्यास के नियामक पहलू लेनदेन की अखंडता को बनाए रखता है। अपने दिल में, 1 9 33 अधिनियम महत्वपूर्ण वित्तीय जानकारी का खुलासा सुनिश्चित करता है। नियामक कार्य में विशेषज्ञता वाली एटोर्नी कंपनियों, और कुछ विशेष व्यक्तियों को समय पर उचित जानकारी का खुलासा करने में सक्षम बनाती हैं।

ये नियम एसईसी न केवल, बल्कि अन्य विनियामक एजेंसियों द्वारा कार्यान्वित किया जाता है, जिसमें द कॉस्ट्रोलर ऑफ द कॉरपोरेशन, नेशनल एसोसिएशन ऑफ सिक्योरिटीज डीलर्स, न्यूयॉर्क स्टॉक एक्सचेंज और नस्सैक शामिल हैं। नियामक कार्य में शामिल विपुल कागजी कार्रवाई में दाखिल करने के लिए प्रतिभूति वकीलों अक्सर पैरालीगल्स पर निर्भर होते हैं।

सिक्योरिटीज लिटिगेशन

अगर कंपनियां विनियमों का पालन करती हैं तो प्रतिभूति वकील तब केंद्रीय खिलाड़ी बन जाते हैं प्रतिभूति litigators नागरिक और आपराधिक दोनों में काम करते हैं, क्योंकि वे नागरिक सूट के साथ-साथ सिविल या आपराधिक प्रवर्तन कार्रवाई का दावा करते हैं। उदाहरण के लिए, प्रतिभूति वकील निगम के शेयरधारकों को निगम के अधिकारियों और निर्देशकों के खिलाफ सिक्योरिटीज धोखाधड़ी के मुकदमे में प्रतिनिधित्व कर सकते हैं, या वे एसईसी नियमों के उल्लंघन के मामलों में ग्राहकों की सहायता कर सकते हैं।

शिक्षा और कौशल

एक कानूनी शिक्षा, निश्चित रूप से एक प्रतिभूति वकील बनने के लिए जरूरी है। एक जुरीस डॉक्टरेट की डिग्री आवश्यक है, वित्त या लेखा में एक पृष्ठभूमि एक प्रतिभूति अटार्नी के विकास में भी महत्वपूर्ण है। उत्कृष्ट लेखन कौशल रखने के अलावा, प्रतिभूति वकीलों को वित्तीय डेटा पढ़ने और समझने में सक्षम होना चाहिए।