श्रृंखला 63 समान सुरक्षा एजेंट राज्य कानून परीक्षा

सीरीज़ 63 परीक्षा, जिसे यूनिफ़ॉर्म सिक्योरिटीज एजेंट स्टेट लॉ परीक्षा के रूप में भी जाना जाता है, प्रतिभूति एजेंटों के लिए अधिकांश राज्यों के लिए आवश्यक है। इन वित्तीय पेशेवरों को आम जनता के लिए निवेश उत्पादों को बेचने में शामिल हैं, जैसे वित्तीय सलाहकार वित्तीय सलाहकारों के लिए सीरीज 63 की सीरीज 7 के अलावा भी जरूरत होती है। सीरीज 63 परीक्षा उत्तीर्ण करने से राज्य प्रतिभूतियों के कानूनों और विनियमों के साथ न्यूनतम परिचित को दर्शाया जाता है जैसे वर्दी प्रतिभूति कानून

ध्यान दें, हालांकि, प्रमुख प्रतिभूतियां ब्रोकरेज फर्मों में आम तौर पर अपने वित्तीय सलाहकारों को बहुत अधिक उच्च स्तर के ज्ञान के पास रखती हैं, और इस प्रकार मांग करते हैं कि वे और अधिक व्यापक सीरीज 66 परीक्षा उत्तीर्ण करते हैं जो कि अधिक मूल श्रृंखला की बजाय 63. एक राष्ट्रीय पदचिह्न वाले फर्मों के लिए, इस उच्च मानक को लागू करने से उनकी बिक्री बलों की गुणवत्ता में एकरूपता सुनिश्चित होती है, और राज्यों में वित्तीय सलाहकारों की संभावित चाल की सुविधा प्रदान करती है, जिसमें सीरीज 66 की आवश्यकता होती है।

< ! - 2 ->

सीरीज 63 परीक्षा नॉर्थ अमेरिकन सिक्योरिटीज एडमिनिस्ट्रेटर्स एसोसिएशन (नासाए) द्वारा तैयार की जाती है, जबकि वास्तविक परीक्षण फ़िनरा द्वारा किया जाता है। नासाए एक ऐसा संगठन है जो राज्य प्रतिभूतियों प्रशासक या नियामकों के समान हितों का प्रतिनिधित्व करता है ये प्रशासकों राज्य सरकारों में व्यक्तियों को समान प्रतिभूति कानून लागू करने की प्राथमिक जिम्मेदारी है, और उनके पास "आयुक्त," "निदेशक" या "प्रतिभूति के लिए राज्य सचिव" हैं।

वर्दी प्रतिभूति अधिनियम यह 1 9 56 में विकसित मॉडल कानून का एक टुकड़ा था और देश भर में प्रतिभूति विनियमन के अनुरूप और मानकीकृत करने के प्रयास में अधिकांश राज्यों द्वारा अपनाया गया था इस अर्थ में, मॉडल कानून का अर्थ है कि किसी भी परिवर्तन या बिना संशोधन के अनुसार, विभिन्न न्यायालयों में पारित होने के लिए प्रस्तावित एक बिल का मतलब है।

अधिनियम के एक संशोधित 2002 संस्करण कुछ राज्यों द्वारा अपनाया गया है।

उत्तर अमेरिकी प्रतिभूति प्रशासक एसोसिएशन

उत्तर अमेरिकी प्रतिभूति प्रशासक एसोसिएशन 1 9 16 में केन्सास में आयोजित किया गया था, जो 1 9 33 और 1 9 34 में पारित होने वाले मौलिक संघीय प्रतिभूति अधिनियमों का अनुपालन करता था। इसकी स्थापना से, नासाए ने विभिन्न राज्यों को मॉडल अपनाने के लिए प्रोत्साहित करना शुरू किया प्रतिभूति कानून मोटे तौर पर कहा गया है, इसकी शुरूआत से नासाए के प्राथमिक लक्ष्यों ने जनता को धोखाधड़ी से बचाने और पेशेवर नैतिकता, गुणवत्ता और प्रतिभूति उद्योग के पेशेवरों की योग्यता को बढ़ाने में मदद की है जो जनता को प्रतिभूति बेचते हैं।

ब्लू स्काई कानून

यूनिफ़ॉर्म सिक्योरिटीज एक्ट सहित सिक्योरिटीज उद्योग को विनियमित करने वाले राज्य कानूनों का शरीर लंबे समय से "ब्लू स्काई लॉज़" का उपनाम दिया गया है। इस वाक्यांश की व्युत्पत्ति 20 वीं सदी की शुरुआत में कान्सास के सर्वोच्च न्यायालय के न्याय द्वारा की गई टिप्पणी से आती है, निवेश योजनाओं और घोटालों की आलोचना करते हुए "कुछ भी नहीं … नीले आकाश के पैर।"

परीक्षा की सामग्री

सीरीज 63 परीक्षा में 65 बहु विकल्प वाले सवालों के होते हैं और इसमें 75 मिनट लगते हैं। यह सामान्य रूप में राज्य प्रतिभूति विनियमन का ज्ञान और विशेष रूप से वर्दी प्रतिभूति कानून का परीक्षण करता है।

केवल 60 ये प्रश्न वास्तव में उम्मीदवार के स्कोर की ओर गिनती करते हैं। अन्य 5 परीक्षा के भविष्य के संस्करणों में शामिल करने के लिए प्रयोग किए जाने वाले प्रयोगात्मक प्रश्न हैं। परीक्षा लेने वाले को यह नहीं पता है कि कौन से प्रश्न प्रयोगात्मक हैं, जिनकी गणना नहीं है।

परीक्षा पास करना

पासिंग स्कोर 72% या 43 सही उत्तर है। गलत उत्तर के लिए कोई जुर्माना नहीं है, इसलिए उम्मीदवारों को सही जवाब देना चाहिए, जब भी वे सही प्रतिक्रिया के बारे में अनिश्चित हैं। > सीरीज़ 63 परीक्षा में विफल रहने वाला कोई भी उम्मीदवार इसे दोबारा लेने से कम से कम 30 दिन पहले प्रतीक्षा करनी चाहिए। यही नियम उस व्यक्ति पर लागू होता है जो दूसरी बार विफल हो गया है और जो इसे तीसरे बार लेना चाहते हैं। तीसरे विफलता के बाद, एक उम्मीदवार को चाहिए परीक्षा लेने से पहले कम से कम 180 दिन प्रतीक्षा करें समान नियम सभी बाद के असफल प्रयासों पर लागू होता है

पंजीकृत और लाइसेंस प्राप्त करना

श्रृंखला 63 परीक्षा पास करने से संबंधित कई चेतावनियां हैं

सबसे पहले, उम्मीदवार अभी भी राज्यों के सिक्योरिटीज कानूनों और विनियमों की विशिष्ट आवश्यकताओं को जानना और उनका पालन करने के लिए जिम्मेदार है जिसमें वह व्यापार का संचालन करेंगे। दूसरा, परीक्षा उत्तीर्ण करते समय अक्सर किसी खास राज्य में व्यवसाय करने के लिए लाइसेंस प्राप्त करने के लिए एक महत्वपूर्ण शर्त होती है, यह जरूरी नहीं कि केवल एक ही हो, और किसी दिए गए राज्य में लाइसेंस प्राप्त या पंजीकृत होने का स्वत: अधिकार कभी नहीं प्रदान करता है। फिर भी, नासा ने दृढ़ता से मान लिया है कि यूनिफार्म सिक्योरिटीज एजेंट लॉ परीक्षा बेहतर राज्य प्रतिभूति विनियमन और ऐसे विनियमन में एकरूपता को बढ़ावा देने और वित्तीय पेशेवरों के लिए योग्यता मानकों में निवेश के बेहतर सार्वजनिक संरक्षण के लिए बनाता है।