श्रृंखला 65 - समान निवेश सलाहकार कानून परीक्षा

सीरीज़ 65 परीक्षा भी वर्दी निवेश सलाहकार कानून परीक्षा के रूप में जाना जाता है। यह किसी व्यक्ति को निवेश सलाहकार प्रतिनिधि के रूप में काम करने के लिए योग्य (यानी, जो एक निवेश सलाहकार फर्म के एजेंट के रूप में काम करता है) के लिए बनाया गया है। अधिकांश राज्यों के लिए यह आवश्यक है कि साक्ष्य राज्य प्रतिभूति कानूनों और विनियमों से परिचित हैं।

एफआईएनआरए द्वारा प्रशासित होने पर, सीरीज़ 65 परीक्षा उत्तर अमेरिकी प्रतिभूति प्रशासक एसोसिएशन द्वारा विकसित की गई है, जिसे नासाए के नाम से भी जाना जाता है।

निवेश सलाहकार प्रतिनिधि की परिभाषा

यूनिफ़ॉर्म सिक्योरिटीज एक्ट के अनुसार, एक निवेश सलाहकार प्रतिनिधि किसी व्यक्ति द्वारा निवेश सलाहकार फर्म द्वारा नियुक्त किया जाता है या उससे संबंधित है जो निम्न में से कोई भी काम करता है:

• बनाता है सिफारिशों या निवेश सलाह देता है
• ग्राहक खाते या पोर्टफोलियो का प्रबंधन
• प्रतिभूतियों के बारे में कौन सी सिफारिशें या सलाह दी जानी चाहिए
• निवेश सलाह प्रदान करता है या निवेश सलाह प्रदान करने के लिए खुद को या खुद को पकड़ता है
• मांग, की बिक्री या बिक्री सलाह के लिए प्रस्ताव या बातचीत या
• उन कर्मचारियों की देखरेख करता है जो उपरोक्त कार्यों में से किसी भी काम करते हैं

दूसरी तरफ, एक निवेश सलाहकार वह नहीं है, जो:

• केवल लिपिक या मंत्रिस्तरीय कार्य करता है
• निवेश सलाह देने या देने में किसकी भागीदारी प्रासंगिक है, और कौन नहीं प्राप्त करता है निवेश सलाहकार सेवाओं के लिए विशेष मुआवजे

एसईसी के साथ पंजीकृत निवेश सलाहकार फर्मों और जिनके साथ जुड़े या उससे जुड़े कार्यरत लोगों को अलग-अलग राज्य पंजीकरण, लाइसेंसिंग या योग्यता से मुक्त कर दिया जाता है, निवेश सलाहकार प्रतिनिधियों को छोड़कर, जिनकी वास्तविक स्थिति किसी दिए गए राज्य में है ।

छूट

कई पेशेवर पदनाम धारकों, विशेष रूप से सीएफए और सीएफ़पी, पहले से ही एक ही सामग्री के स्वामित्व को साबित करने के लिए माना जाता है, और इस तरह सीरीज लेने से अधिकांश राज्यों में छूट दी जाती है 65 परीक्षा ऐसे अन्य पदों में पर्सनल फाइनेंशियल स्पेशलिस्ट (पीएफएस), चार्टर्ड फाइनेंशियल कंसल्टेंट (एसएचसीसी) और चार्टर्ड इनवेस्टमेंट काउन्सेलर (सीआईसी) क्रेडेंशियल शामिल हैं।

परीक्षा की लंबाई सीरीज़ 65 में 140 बहु-विकल्प प्रश्न हैं और परीक्षा पूरा करने के लिए 180 मिनट आवंटित किए गए हैं। परीक्षा में केवल 130 प्रश्नों को वास्तव में उम्मीदवार के अंतिम स्कोर की ओर गिना जाता है प्रत्येक परीक्षा में परीक्षा के भविष्य के संस्करणों में इस्तेमाल के लिए 10 प्रयोगात्मक प्रश्नों को शामिल किया जा रहा है। वे पूरे परीक्षा में वितरित किए जाते हैं, और परीक्षा लेने वाले को अनजान है, वे कौन हैं

पासिंग स्कोर

सीरीज़ 65 परीक्षा में न्यूनतम योग्यता की परीक्षा है, और एक पासिंग स्कोर 94 सही उत्तर है या अंतिम स्कोर के लिए गिनती के 130 सवालों के 72%एक उम्मीदवार जो सीरिज 65 परीक्षा में विफल रहता है उसे इसे फिर से लेने से पहले कम से कम 30 दिन प्रतीक्षा करनी होगी। वही नियम उस व्यक्ति पर लागू होता है जो दूसरी बार विफल हो गया है और जो इसे तीसरी बार लेना चाहता है तीसरी विफलता के बाद, उम्मीदवार को परीक्षा लेने से पहले कम से कम 180 दिन पहले प्रतीक्षा करनी होगी। यह वही नियम सभी बाद के असफल प्रयासों पर लागू होता है।

विषय कवर

सीरीज 63 की तरह श्रृंखला 65 परीक्षा, वर्दी सिक्योरिटीज एक्ट, वित्तीय पेशेवरों के पंजीकरण और उस अधिनियम के तहत प्रतिभूतियों और पेशेवर नैतिकता को कवर करती है। हालांकि, यह उन विषयों को भी शामिल करता है जो सीरिज 7 के लिए अधिक संगत हैं, हालांकि कम विवरण में।

इन विषयों में अर्थशास्त्र, प्रतिभूति बाजार, निवेश, निवेश रणनीतियों, वित्तीय विश्लेषण और पेशेवर नैतिकता शामिल हैं।

कौन इसे ले जाता है

तदनुसार, सीरीज 65 की परीक्षा में उन लोगों द्वारा लिया जाता है जिन्होंने सीरीज 7 नहीं ली है, और जो इस प्रकार सामान्य प्रतिभूति प्रतिनिधियों के रूप में योग्य नहीं हैं। सीरीज़ 65 लेने वाले व्यक्ति के प्रकार का एक उदाहरण सीपीए होगा जो शुल्क के बदले में निवेश सलाह देने की तलाश में है।

पंजीकृत और लाइसेंस प्राप्त करना

श्रृंखला 65 परीक्षा उत्तीर्ण करने से संबंधित कई चेतावनियां हैं सबसे पहले, उम्मीदवार अभी भी राज्यों के सिक्योरिटीज कानूनों और विनियमों की विशिष्ट आवश्यकताओं को जानने और पालन करने के लिए जिम्मेदार है, जिसमें वे व्यवसाय करेंगे। दूसरा, परीक्षा उत्तीर्ण करते समय अक्सर किसी खास राज्य में व्यवसाय करने के लिए लाइसेंस प्राप्त करने के लिए एक महत्वपूर्ण शर्त होती है, यह जरूरी नहीं कि केवल एक ही हो, और किसी दिए गए राज्य में लाइसेंस प्राप्त या पंजीकृत होने का स्वत: अधिकार कभी नहीं प्रदान करता है।

फिर भी, नासा ने दृढ़ता से मान लिया है कि यूनिफ़ॉर्म इनवेस्टमेंट एडवाइजर लॉ परीक्षा बेहतर राज्य प्रतिभूति विनियमन और ऐसे विनियमन में एकरूपता को बढ़ावा देने और वित्तीय पेशेवरों के लिए योग्यता के मानकों में निवेश की जनता की बेहतर सुरक्षा के लिए बनाता है।