सामान्य प्रतिभूति प्रतिनिधियों के लिए श्रृंखला 7 परीक्षा

एफआईएनआरए द्वारा प्रशासित सीरीज़ 7 की परीक्षा, जिसे अन्यथा सामान्य प्रतिभूति प्रतिनिधि परीक्षा के रूप में जाना जाता है, वित्तीय सेवाओं के उद्योग में कई खुदरा बिक्री स्थितियों के लिए आवश्यक बुनियादी योग्यता है, विशेषकर वित्तीय सलाहकार की । श्रृंखला 7 योग्यता को पकड़ने से आम जनता से सभी प्रतिभूति उत्पादों की खरीद या बिक्री के लिए आदेश मांगने की अनुमति मिलती है, जिनमें से:

• शेयर और बांड जैसे कॉर्पोरेट प्रतिभूतियों
• नगरपालिका प्रतिभूतियां
• नगरपालिका निधि प्रतिभूतियां
• विकल्प
• प्रत्यक्ष भागीदारी कार्यक्रम
• निवेश कंपनी के उत्पादों
• परिवर्तनीय अनुबंध श्रृंखला 7 परीक्षा के लिए बैठने के लिए, आपको एफआईएनआरए सदस्य फर्म से संबद्ध और प्रायोजित किया जाना चाहिए।

सीरीज 7 परीक्षा प्रारूप: परीक्षा में 260 बहुपक्षीय प्रश्न शामिल हैं, जिनमें से प्रत्येक के 130 सवालों के दो तीन घंटे के सत्र में विभाजित किया गया है, जिसमें से बीच में एक ब्रेक इनमें से केवल 250 प्रश्न वास्तव में गिनती करते हैं; 10 भविष्य के परीक्षणों के लिए विचार किए जाने वाले प्रयोगात्मक प्रश्न हैं, लेकिन उम्मीदवार को यह नहीं पता है कि ये कौन हैं।

सीरीज 7 परीक्षा स्कोरिंग:

गलत उत्तर के लिए कोई जुर्माना नहीं है कोई भी दो परीक्षा एक जैसे नहीं हैं, यहां तक ​​कि एक ही परीक्षण केंद्र पर एक साथ परीक्षा लेने वाले लोगों के लिए इस प्रकार, जबकि मानक उत्तीर्ण स्कोर 72% (गिनती 250 से 180 सही प्रतिक्रिया), एक विशिष्ट परीक्षण पर पासिंग स्कोर इस आदर्श से कुछ हद तक भिन्न हो सकता है, जो परीक्षण से लेकर परीक्षा तक की समग्र कठिनाई में मामूली विविधताओं के कारण होता है।

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सही प्रतिक्रियाओं की वास्तविक संख्या को दर्शाती संख्या के बजाय उम्मीदवार को एक समान स्कोर प्राप्त होता है, या स्कोर की बजाय एक कठिनाई की डिग्री के लिए समायोजित किया जाता है

सीरीज 7 परीक्षा की सामग्री:

सीरीज 7 की परीक्षा में प्रश्नों को कवर करने के लिए डिज़ाइन किया गया है:

पंजीकृत प्रतिनिधियों द्वारा किए गए 5 प्रमुख कार्य कार्यों

इन कार्यों को करने के लिए आवश्यक 17 प्रमुख श्रेणियों का ज्ञान < 43 इन कार्यों को नियंत्रित करने वाले नियमों और विनियमों के समूह

• 5 नौकरी कार्यों में शामिल हैं:
• ग्राहकों और व्यवसायों को सौंपना
• ग्राहक की वित्तीय स्थिति, जरूरतों और लक्ष्यों का आकलन करना

खाते खोलना, खातों को स्थानांतरित करना और रिकॉर्ड रखने के लिए < ग्राहकों को निवेश के बारे में जानकारी देना और उपयुक्त सिफारिशों को करना

• क्लाइंट आर्डर प्राप्त करना, उन्हें दर्ज करना और उनका पालन करना
• ज्ञान कवर से संबंधित प्रश्न, उदाहरण के लिए:
• ग्राहकों के साथ उचित संचार
• प्रतिभूतियों के प्रकार < प्रतिभूति बाज़ार कैसे कार्य करता है
• सिक्योरिटीज और निवेश विश्लेषण

खातों के प्रकार

• खाते खोलने, ट्रेडों में प्रवेश, रिकॉर्ड रखने के लिए प्रक्रियाएं
• व्यापार आचरण और नैतिकता
• यूके और कनाडाई क्वालिफ के धारक ications:
• एफआईएनआरए ने मान्यता दी है कि सीरीज 7 परीक्षा में यूनाइटेड किंगडम में फाइनेंशियल सर्विसेज अथॉरिटी (एफएसए) और कैनेडियन प्रतिभूतियों विनियामक निकायों द्वारा प्रशासित समकक्ष परीक्षणों के साथ बहुत अधिक ओवरलैप है।तदनुसार, जो लोग पहले से ही ऐसे प्रमाण पत्र धारण कर रहे हैं वे सीरीज़ 7 परीक्षा के एक छोटे संस्करण को लेकर संयुक्त राज्य में अभ्यास करने के लिए लाइसेंस प्राप्त सामान्य प्रतिभूति प्रतिनिधियों के रूप में अर्हता प्राप्त कर सकते हैं।
• श्रृंखला 17 यूनाइटेड किंगडम में समकक्ष एफएसए प्रमाणपत्र वाले लोगों के लिए बनाया गया है।
• इसमें 100 बहु-विकल्प प्रश्न हैं और दो घंटे लगते हैं।
• श्रृंखला 37 कनाडा में पहले से प्रमाणित उन लोगों के लिए है, इसमें 90 बहु विकल्प वाले प्रश्न हैं और दो घंटे और तीस मिनट लगते हैं एक छोटी परीक्षा, सीरीज 38, में विकल्प शामिल नहीं हैं I इसमें एक घंटे और पन्द्रह मिनट लगते हैं और इसमें 45 प्रश्न शामिल होते हैं।

सीरीज 17, 37 और 38 परीक्षाएं धारक को नगर निगम की प्रतिभूतियों में कारोबार करने के लिए अर्हता प्राप्त नहीं करतीं, हालांकि इस योग्यता के इच्छुक उम्मीदवारों को भी सीरीज़ 52 नगरपालिका प्रतिभूति प्रतिनिधि परीक्षा में शामिल होना चाहिए, जिसमें 115 प्रश्न हैं और साढ़े तीन घंटे लगते हैं। वैकल्पिक रूप से, उम्मीदवार पूरी सीरिज 7 परीक्षा के बजाय बैठने का फैसला कर सकता है।

सीरीज 7 के लिए अध्ययन:

हालांकि कुछ लोग औपचारिक परीक्षा प्रस्तुत करने वाले कक्षाएं (जैसे कि औपचारिक वित्तीय सलाहकार प्रशिक्षण कार्यक्रमों में भाग लेते हैं, जो प्रमुख प्रतिभूति कंपनियां चलाने के लिए थीं) में तैयारी करना पसंद करती हैं, लेकिन अतीत के आसपास निर्मित स्वयं अध्ययन सामग्री वास्तविक परीक्षा प्रश्न स्वयं निर्देशित व्यक्तियों के लिए पर्याप्त तैयारी से अधिक हो सकते हैं