श्रृंखला 66 समान संयुक्त राज्य कानून परीक्षा

सीरिज 7 (जनरल प्रतिभूति प्रतिनिधि) परीक्षा (जो कि एक शर्त है) को पारित करने के साथ-साथ, ज्यादातर राज्यों के लिए यह आवश्यक है कि कोई व्यक्ति प्रतिभूति एजेंट या निवेश सलाहकार प्रतिनिधि के रूप में काम करने के योग्य हो। जबकि संघीय सरकार की एजेंसियां, खासकर एसईसी, संयुक्त राज्य अमेरिका में प्रतिभूति बाजार और प्रतिभूति उद्योग के सबसे प्रमुख नियामक हैं, यह अक्सर भूल जाती है कि व्यक्तिगत राज्यों के पास अपना नियामक शासन और लाइसेंसिंग आवश्यकताएं हैं

सीरीज 66 परीक्षा उत्तीर्ण करना सीरीज 63 और सीरिज 65 दोनों को पारित करने के बराबर है। इसके अतिरिक्त, फ़िनरा द्वारा प्रशासित करते समय सीरीज 66 परीक्षा उत्तर अमेरिकी प्रतिभूति प्रशासक एसोसिएशन द्वारा विकसित की जाती है। नासा के रूप में जाना जाता है

वर्दीबद्ध प्रतिभूति अधिनियम यह आदर्श कानून का एक टुकड़ा है, जिसे पहली बार 1 9 56 में शुरू किया गया था और बाद में इसमें संशोधन किया गया था, जिसे राज्यों के प्रतिभूति कानूनों के मानकीकरण और सामंजस्य बनाने के लिए डिजाइन किया गया था। विचार राष्ट्रव्यापी सर्वोत्तम प्रथाओं को पेश करना था, जबकि प्रतिभूति फर्मों और प्रतिभूतियों पेशेवरों के लिए अनुपालन को सरल करना भी था

निवेश सलाहकार प्रतिनिधि की परिभाषा

यूनिफ़ॉर्म सिक्योरिटीज एक्ट के अनुसार, एक निवेश सलाहकार प्रतिनिधि किसी व्यक्ति द्वारा निवेश सलाहकार फर्म द्वारा नियुक्त किया जाता है या उससे संबंधित है जो निम्न में से कोई भी काम करता है:

बनाता है सिफारिशें या निवेश सलाह देता है

ग्राहक खाते या पोर्टफोलियो का प्रबंधन

• प्रतिभूतियों के बारे में कौन सी सिफारिशें या सलाह दी जानी चाहिए
• निवेश सलाह प्रदान करता है या निवेश सलाह प्रदान करने के रूप में खुद को या खुद को पकड़ता है

बिक्री सलाह देने के लिए या बेचने के लिए मांग, प्रस्ताव या बातचीत करने के लिए मुआवजा मिलता है

• उन कर्मचारियों की देखरेख करता है जो किसी भी उपर्युक्त कार्यों का
• दूसरी तरफ, एक निवेश सलाहकार वह नहीं है, जो:
• केवल लिपिक या मंत्रिस्तरीय कृत्यों का कार्य करता है

निवेश सलाह देने या देने में किसकी भागीदारी प्रासंगिक है, और कौन विशेष क्षतिपूर्ति नहीं प्राप्त करता है निवेश सलाहकार सेवाओं के लिए

• एसईसी के साथ पंजीकृत निवेश सलाहकार फर्मों और जिनके साथ जुड़े या उससे जुड़े कार्यरत लोगों को अलग-अलग राज्य पंजीकरण, लाइसेंसिंग या योग्यता से मुक्त कर दिया जाता है, निवेश सलाहकार प्रतिनिधियों को छोड़कर, जिनकी वास्तविक स्थिति किसी राज्य में है
• छूट

कई पेशेवर पदनाम धारकों, विशेष रूप से सीएफए और सीएफ़पी, पहले से ही एक ही सामग्री के स्वामित्व को साबित करने के लिए माना जाता है, और इस प्रकार सीरीज़ 66 परीक्षा लेने से अधिकांश राज्यों में छूट दी जाती है। ऐसे अन्य पदों में पर्सनल फाइनेंशियल स्पेशलिस्ट (पीएफएस), चार्टर्ड फाइनेंशियल कंसल्टेंट (एसएचसीसी) और चार्टर्ड इनवेस्टमेंट काउन्सेलर (सीआईसी) क्रेडेंशियल शामिल हैं।

परीक्षा की लंबाई

सीरीज 66 परीक्षा में 110 बहु विकल्प सवाल शामिल हैं और 150 मिनट का परीक्षण पूरा करने के लिए आवंटित किया गया है। परीक्षा में से केवल 100 प्रश्न वास्तव में उम्मीदवार के अंतिम स्कोर की ओर गिने जाते हैं प्रत्येक परीक्षा में परीक्षा के भविष्य के संस्करणों में इस्तेमाल के लिए 10 प्रयोगात्मक प्रश्नों को शामिल किया जा रहा है। वे पूरे परीक्षा में वितरित किए जाते हैं, और परीक्षा लेने वाले को अनजान है, वे कौन हैं

पासिंग स्कोर

सीरीज़ 66 परीक्षा में न्यूनतम योग्यता की परीक्षा है, और पासिंग स्कोर 75 सही उत्तर या अंतिम स्कोर के लिए गिनती के 100 सवालों के 75% है। एक उम्मीदवार जो सीरीज 66 परीक्षा में विफल रहता है, इसे दोबारा लेने से कम से कम 30 दिन पहले ही प्रतीक्षा करनी होगी। वही नियम उस व्यक्ति पर लागू होता है जो दूसरी बार विफल हो गया है और जो इसे तीसरी बार लेना चाहता है तीसरी विफलता के बाद, उम्मीदवार को परीक्षा लेने से पहले कम से कम 180 दिन पहले प्रतीक्षा करनी होगी। यह वही नियम सभी बाद के असफल प्रयासों पर लागू होता है।

विषय कवर

सीरीज 66 परीक्षा उत्तीर्ण सीरीज़ 63 और सीरीज़ 65 दोनों को पारित करने के बराबर है। हालांकि, यह उन उम्मीदवारों के लिए भी तैयार किया गया है जो सीरीज 7 प्रमाणन धारण करते हैं। तदनुसार, सीरीज 66 टेस्ट सिक्योरिटीज उत्पादों, सिक्योरिटीज एनालिसिस और निवेश की रणनीति से संबंधित सवाल है, जो सीरीज़ 65 का एक महत्वपूर्ण हिस्सा हैं, लेकिन जो सीरीज़ 7 परीक्षा में अधिक से अधिक लंबाई और विस्तार से जुड़े हैं।

पंजीकृत और लाइसेंस प्राप्त करना

सीरीज 66 परीक्षा पास करने से संबंधित कई चेतावनियां हैं सबसे पहले, उम्मीदवार अभी भी राज्यों के सिक्योरिटीज कानूनों और विनियमों की विशिष्ट आवश्यकताओं को जानने और पालन करने के लिए जिम्मेदार है, जिसमें वे व्यवसाय करेंगे। दूसरा, परीक्षा उत्तीर्ण करते समय अक्सर किसी खास राज्य में व्यवसाय करने के लिए लाइसेंस प्राप्त करने के लिए एक महत्वपूर्ण शर्त होती है, यह जरूरी नहीं कि केवल एक ही हो, और किसी दिए गए राज्य में लाइसेंस प्राप्त या पंजीकृत होने का स्वत: अधिकार कभी नहीं प्रदान करता है। फिर भी, नासा ने दृढ़ता से मान लिया है कि वर्दी संयुक्त राज्य कानून परीक्षा में बेहतर राज्य प्रतिभूति विनियमन और ऐसे विनियमन में एकरूपता को बढ़ावा देने और वित्तीय पेशेवरों के लिए योग्यता मानकों में निवेश के बेहतर सार्वजनिक संरक्षण की आवश्यकता है।